Objectivos
Diferenças entre branqueamento de capitais e financiamento do terrorismo.
Obrigações regulatórias das instituições financeiras no combate ao BC/FT.
Como implementar KYC, KYP e KYT para identificar riscos de clientes e transações.
Avaliação de risco de branqueamento de capitais e monitoramento contínuo.
Gestão de sanções internacionais e conformidade com regulações globais.
Detecção e comunicação de operações suspeitas para as autoridades.
Identificação e mitigação de conflitos de interesse.
Integração dos fatores ESG na gestão de riscos de compliance.
Conteúdo
13 Lições3h
Introdução ao curso
Introdução00:00:00
Módulo 1 – Branqueamento de Capitais vs Financiamento do Terrorismo
Explora as diferenças entre branqueamento de capitais (BC) e financiamento do terrorismo (FT), abordando suas motivações, métodos e impactos no sistema financeiro. São apresentadas as melhores práticas para prevenir e combater essas atividades ilícitas.
Módulo 2 – Obrigações das Instituições Financeiras no âmbito da Lei de Prevenção ao Branqueamento de Capitais
Explora as principais obrigações das instituições financeiras, incluindo requisitos regulatórios e sanções pelo não cumprimento.
Quiz: Avalia o conhecimento sobre as responsabilidades das instituições financeiras na prevenção de crimes financeiros.
Módulo 3 – Identificação e Diligência – Como Conhecer o Seu Cliente ou Contraparte
Aborda métodos de identificação de clientes e contrapartes, incluindo a importância do processo de due diligence.
Quiz: Testa a compreensão sobre a aplicação do KYC (Know Your Customer).
Módulo 4 – Avaliação de Risco de Branqueamento de Capitais
Apresenta técnicas para avaliação de riscos e a implementação de controles preventivos.
Quiz: Mede a capacidade de identificar e classificar riscos de branqueamento de capitais.
Módulo 5 – Diligência Contínua: KYT, KYC, KYCC e Consequências de Incumprimento
Explana a importância do monitoramento contínuo de clientes e transações.
Quiz: Avalia o conhecimento sobre diferentes abordagens de due diligence e seus impactos
Módulo 6 – Avaliação de clientes PEP, fonte de riqueza na diligência contínua e controlos adicionais
Analisa as particularidades da avaliação de Pessoas Expostas Politicamente (PEP) e controles adicionais.
Quiz: Testa a capacidade de identificar e mitigar riscos relacionados a clientes PEP.
Módulo 7 – Identificação e Comunicação de Operações Suspeitas
Demonstra como reconhecer e relatar atividades suspeitas de forma eficaz.
Quiz: Avalia o conhecimento sobre os procedimentos de comunicação de operações suspeitas.
Módulo 8 – Regimes especiais de sanções internacionais e ONU (entidades designadas e congelamento de fundos)
Explora regimes de sanções internacionais e seu impacto sobre entidades financeiras.
Quiz: Mede a compreensão sobre sanções internacionais e o congelamento de fundos.
Módulo 9 – Identificação, Prevenção e Gestão de Conflitos de Interesse: Introdução Comportamental e Medidas de Gestão
Ensina a reconhecer e mitigar conflitos de interesse no ambiente corporativo.
Quiz: Testa o conhecimento sobre estratégias de gestão de conflitos de interesse.
Módulo 10 – Importância dos Fatores ESG e Integração na Gestão de Risco
Analisa como os fatores ESG impactam a gestão de riscos financeiros e de compliance.
Quiz: Avalia a compreensão sobre a integração dos fatores ESG na gestão de risco.
Certificado
Adicione este certificado ao seu currículo para demonstrar as suas competências e aumentar as suas hipóteses.
Comentários
Avaliações (2)
A formação foi bastante enriquecedora, consegui melhorar o meu conhecimento sobre o compliance, entretanto a ultima aula estáva com problemas tecnicos, não havia som.
Foi uma boa experiência. Fácil de manuseio
Kz50.000,00
Inclui
- Cada módulo inclui um material completo e estruturado com conceitos, estudos de caso e exercícios práticos.
Compliance Nível Básico
Kz35.000,00
