Objectivos
Durante a formação, você terá acesso a conteúdos práticos e teóricos que o capacitarão para actuar com eficiência na área de compliance. Com foco na prevenção de crimes financeiros e na conformidade regulatória.
Conteúdo
20 Lições3h
Introdução ao Curso
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Módulo 1 – Introdução ao Combate ao Branqueamento de Capitais
Neste módulo, abordamos os conceitos básicos sobre o branqueamento de capitais (BC), explicando sua definição, impacto nas economias e na reputação das instituições financeiras. São apresentadas as principais regulamentações internacionais e nacionais aplicáveis, destacando a importância do compliance na prevenção desses crimes.
Módulo 2 – Fases do Branqueamento de Capitais
Aqui, detalhamos as três fases do BC: colocação, ocultação e integração. São fornecidos exemplos práticos e analisados os métodos comuns utilizados para ocultar a origem ilícita de fundos, ajudando os participantes a identificar riscos associados a cada etapa.
Módulo 3 – Introdução ao Conheça Seu Cliente (KYC) e Conheça Seu Parceiro (KYP)
Este módulo explica os princípios fundamentais de KYC (Know Your Customer) e KYP (Know Your Partner), destacando os processos de verificação de identidade, análise de perfil e avaliação de riscos de clientes e parceiros. O objetivo é reforçar a importância da coleta e atualização contínua de informações para prevenir atividades ilícitas.
Módulo 4 – Indicadores de Suspeição
Apresentamos os principais sinais que podem indicar operações suspeitas de branqueamento de capitais ou financiamento ao terrorismo. São discutidos exemplos práticos e técnicas para identificar comportamentos e transações fora do padrão.
Módulo 5 – Comunicação de Operações Suspeitas
Explicamos como criar e utilizar uma matriz de risco para classificar clientes em termos de risco de branqueamento de capitais e financiamento ao terrorismo (BC/FT).
Módulo 6: Matriz de Risco de BC/FT e Classificação de Clientes nas Instituições Financeiras (IFs)
Módulo 7 – Diligência Simplificada e Reforçada
Este módulo aborda os diferentes níveis de diligência aplicáveis no contexto de compliance. Explicamos como aplicar a diligência simplificada para clientes de baixo risco e a diligência reforçada para aqueles considerados de alto risco. São apresentados exemplos práticos e orientações sobre os critérios utilizados para determinar o nível de análise necessário, garantindo a conformidade com as regulamentações e a mitigação de riscos.
Módulo 8: Introdução às Sanções Internacionais
Este módulo introduz o conceito de sanções internacionais, explicando sua finalidade e os mecanismos para garantir o cumprimento pelas instituições financeiras. São destacados os impactos de violações e a importância de ferramentas para monitorar listas de sanções.
Módulo 9: Suborno, Corrupção, Fraude e Outros Crimes Financeiros
Aqui, discutimos os crimes financeiros mais comuns, como suborno, corrupção e fraude. O módulo enfatiza a identificação de vulnerabilidades nos processos internos e estratégias para fortalecer os controles internos e a cultura ética.
Módulo 10: Introdução aos Princípios Éticos e de Conduta nas Instituições Financeiras (IFs)
Exploramos os fundamentos da ética corporativa, com foco em condutas aceitáveis dentro das instituições financeiras. O módulo aborda códigos de conduta, boas práticas e a responsabilidade dos colaboradores na manutenção de uma cultura ética.
Módulo 11: Regras de Denúncia de Irregularidades
Este módulo explica as políticas e os procedimentos para denunciar irregularidades. São apresentados os canais de denúncia, a proteção ao denunciante e a importância de incentivar um ambiente onde a transparência e a integridade sejam valorizadas.
Módulo 12 – Introdução Comportamental e Medidas de Gestão
Concluímos com uma abordagem comportamental, destacando como o treinamento contínuo e as políticas de gestão podem fortalecer a cultura de compliance nas instituições. São discutidas ferramentas práticas para engajamento dos colaboradores e medidas para garantir o alinhamento com as regulamentações.
Resumo e Conclusão do Curso
Recapitulamos os principais tópicos abordados ao longo da formação, conectando os conceitos e práticas discutidas. Este momento reforça a importância do compliance como um diferencial estratégico para empresas e profissionais no setor financeiro.
Certificado
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Comentários
Avaliações (5)
pessoalmente aprendi a importância de ser compliance, o triangulo da fraude, ajudou-me a ter cuidado com as minhas motivações e a ser uma pessoa ética e honesta.
Estou muito satisfeita com o curso. Valeu a pena, pude aprender muito. No nosso dia-a-dia vemos, e ouvimos muita coisa sobre situações de fraude e corrupção, coisas ilícitas introduzidas no sistema financeiro, agora estou mais dentro do assunto, já posso discutir sobre estes temas aprendidos.
Agradeço a formadora Tatiana, explicou tudo muito bem ao pormenor com calma, paciente e carinhosa.
Muito bem
Achei a formação muito boa, deu para poder colher muito mais informações relactivamente à área de compliance e perceber o quão importante é estar em conformidade afim de evitar situações desagradáveis quer seja como pesso individual ou como pessoa colectiva. Amei igualmente os testes inerentes à formação, pois foi a certeza de que pude aprender de facto alguma coisa e é só continuar a consultar o manual para questões de apimoramento e dúvidas
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Inclui
- Ao participar deste curso de Compliance, você terá acesso a materiais exclusivos para aprofundar seu aprendizado e facilitar a aplicação prática dos conceitos.
- O que está incluído:
- PDF de Todas as Lições
- Receba o conteúdo completo de cada módulo em formato PDF, incluindo tópicos, exemplos e estudos de caso para consulta a qualquer momento.
- Benefícios dos Materiais:
- Conteúdo organizado e de fácil leitura para revisão.
- Possibilidade de imprimir ou acessar digitalmente de forma prática.
Compliance Nível Intermédio
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