Compliance Nível Básico

Academia CS

Última Atualização 12/03/2025

4.7 /5

(10)

48 matriculados

Objectivos

Durante a formação, você terá acesso a conteúdos práticos e teóricos que o capacitarão para actuar com eficiência na área de compliance. Com foco na prevenção de crimes financeiros e na conformidade regulatória.

Conteúdo

20 Lições3h

Introdução ao Curso

Introdução00:00:00

Módulo 1 – Introdução ao Combate ao Branqueamento de Capitais

Neste módulo, abordamos os conceitos básicos sobre o branqueamento de capitais (BC), explicando sua definição, impacto nas economias e na reputação das instituições financeiras. São apresentadas as principais regulamentações internacionais e nacionais aplicáveis, destacando a importância do compliance na prevenção desses crimes.

Módulo 2 – Fases do Branqueamento de Capitais

Aqui, detalhamos as três fases do BC: colocação, ocultação e integração. São fornecidos exemplos práticos e analisados os métodos comuns utilizados para ocultar a origem ilícita de fundos, ajudando os participantes a identificar riscos associados a cada etapa.

Módulo 3 – Introdução ao Conheça Seu Cliente (KYC) e Conheça Seu Parceiro (KYP)

Este módulo explica os princípios fundamentais de KYC (Know Your Customer) e KYP (Know Your Partner), destacando os processos de verificação de identidade, análise de perfil e avaliação de riscos de clientes e parceiros. O objetivo é reforçar a importância da coleta e atualização contínua de informações para prevenir atividades ilícitas.

Módulo 4 – Indicadores de Suspeição

Apresentamos os principais sinais que podem indicar operações suspeitas de branqueamento de capitais ou financiamento ao terrorismo. São discutidos exemplos práticos e técnicas para identificar comportamentos e transações fora do padrão.

Módulo 5 – Comunicação de Operações Suspeitas

Explicamos como criar e utilizar uma matriz de risco para classificar clientes em termos de risco de branqueamento de capitais e financiamento ao terrorismo (BC/FT).

Módulo 6: Matriz de Risco de BC/FT e Classificação de Clientes nas Instituições Financeiras (IFs)

Módulo 7 – Diligência Simplificada e Reforçada

Este módulo aborda os diferentes níveis de diligência aplicáveis no contexto de compliance. Explicamos como aplicar a diligência simplificada para clientes de baixo risco e a diligência reforçada para aqueles considerados de alto risco. São apresentados exemplos práticos e orientações sobre os critérios utilizados para determinar o nível de análise necessário, garantindo a conformidade com as regulamentações e a mitigação de riscos.

Módulo 8: Introdução às Sanções Internacionais

Este módulo introduz o conceito de sanções internacionais, explicando sua finalidade e os mecanismos para garantir o cumprimento pelas instituições financeiras. São destacados os impactos de violações e a importância de ferramentas para monitorar listas de sanções.

Módulo 9: Suborno, Corrupção, Fraude e Outros Crimes Financeiros

Aqui, discutimos os crimes financeiros mais comuns, como suborno, corrupção e fraude. O módulo enfatiza a identificação de vulnerabilidades nos processos internos e estratégias para fortalecer os controles internos e a cultura ética.

Módulo 10: Introdução aos Princípios Éticos e de Conduta nas Instituições Financeiras (IFs)

Exploramos os fundamentos da ética corporativa, com foco em condutas aceitáveis dentro das instituições financeiras. O módulo aborda códigos de conduta, boas práticas e a responsabilidade dos colaboradores na manutenção de uma cultura ética.

Módulo 11: Regras de Denúncia de Irregularidades

Este módulo explica as políticas e os procedimentos para denunciar irregularidades. São apresentados os canais de denúncia, a proteção ao denunciante e a importância de incentivar um ambiente onde a transparência e a integridade sejam valorizadas.

Módulo 12 – Introdução Comportamental e Medidas de Gestão

Concluímos com uma abordagem comportamental, destacando como o treinamento contínuo e as políticas de gestão podem fortalecer a cultura de compliance nas instituições. São discutidas ferramentas práticas para engajamento dos colaboradores e medidas para garantir o alinhamento com as regulamentações.

Resumo e Conclusão do Curso

Recapitulamos os principais tópicos abordados ao longo da formação, conectando os conceitos e práticas discutidas. Este momento reforça a importância do compliance como um diferencial estratégico para empresas e profissionais no setor financeiro.

Adicione este certificado ao seu currículo para demonstrar as suas competências e aumentar as suas hipóteses.

Kz35.000,00

Nível

Iniciado

Duração 3 horas

Lições

20 lições

Tópico

Compliance

Inclui

Ao participar deste curso de Compliance, você terá acesso a materiais exclusivos para aprofundar seu aprendizado e facilitar a aplicação prática dos conceitos.
O que está incluído:
PDF de Todas as Lições
Receba o conteúdo completo de cada módulo em formato PDF, incluindo tópicos, exemplos e estudos de caso para consulta a qualquer momento.
Benefícios dos Materiais:
Conteúdo organizado e de fácil leitura para revisão.
Possibilidade de imprimir ou acessar digitalmente de forma prática.

Compliance Nível Básico

Objectivos

Conteúdo

Introdução ao Curso

Introdução00:00:00

Módulo 1 – Introdução ao Combate ao Branqueamento de Capitais

Módulo 100:00:00

Teste Módulo 1

Módulo 2 – Fases do Branqueamento de Capitais

Aula 100:00:00

Aula 200:00:00

Teste Módulo 2

Módulo 3 – Introdução ao Conheça Seu Cliente (KYC) e Conheça Seu Parceiro (KYP)​

Aula 100:00:00

Aula 200:00:00

Aula 300:00:00

Teste Módulo 3

Módulo 4 – Indicadores de Suspeição​

Aula 100:00:00

Teste Módulo 4

Módulo 5 – Comunicação de Operações Suspeitas​

Aula 100:00:00

Aula 200:00:00

Teste Módulo 5

Módulo 6: Matriz de Risco de BC/FT e Classificação de Clientes nas Instituições Financeiras (IFs)​

Aula 100:00:00

Teste Módulo 6

Módulo 7 – Diligência Simplificada e Reforçada​

Aula 100:00:00

Teste Módulo 7

Módulo 8: Introdução às Sanções Internacionais

Aula 100:00:00

Teste Módulo 8

Módulo 9: Suborno, Corrupção, Fraude e Outros Crimes Financeiros​

Aula 100:00:00

Aula 200:00:00

Teste Módulo 9

Módulo 10: Introdução aos Princípios Éticos e de Conduta nas Instituições Financeiras (IFs)​

Aula 100:00:00

Teste Módulo 10

Módulo 11: Regras de Denúncia de Irregularidades​

Aula 100:00:00

Aula 200:00:00

Teste Módulo 11

Módulo 12 – Introdução Comportamental e Medidas de Gestão​

Aula 100:00:00

Teste Módulo 12

Resumo e Conclusão do Curso

Conclusão00:00:00

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Módulo 3 – Introdução ao Conheça Seu Cliente (KYC) e Conheça Seu Parceiro (KYP)

Módulo 4 – Indicadores de Suspeição

Módulo 5 – Comunicação de Operações Suspeitas

Módulo 6: Matriz de Risco de BC/FT e Classificação de Clientes nas Instituições Financeiras (IFs)

Módulo 7 – Diligência Simplificada e Reforçada

Módulo 9: Suborno, Corrupção, Fraude e Outros Crimes Financeiros

Módulo 10: Introdução aos Princípios Éticos e de Conduta nas Instituições Financeiras (IFs)

Módulo 11: Regras de Denúncia de Irregularidades

Módulo 12 – Introdução Comportamental e Medidas de Gestão